杨宏翔
[摘要] 发展经济学在不同的发展阶段提出了不同的经济增长理论，这些理论与发展中国家经济发展的不同阶段相适应。我国的经济发展路径证明了理论与实践的一致性，比如贫困的恶性循环论与政府投资和引进外资；新古典经济增长理论与发挥劳动的比较优势；技术进步的经济增长理论与市场换技术；全要素经济增长理论与技术创新和产权制度改革等。通过理论与实际相结合历史与逻辑相统一的分析，得出目前我国转变经济增长方式应主要通过技术创新、制度创新、增加人力资本投资等。
[关键词] 发展经济学 经济增长方式 技术创新 人力资本 现代产权制度
转变经济增长方式在“九五”期间就提出来了，十四届五中全会的两个转变是人们耳熟能详的。但为什么十年来粗放型的经济增长方式从根本上说没有真正转变？为什么现在到了非转变不可的地步？目前我国经济增长方式转变靠什么来推动？笔者试图用发展经济学理论进行分析。
一、发展经济学的经济增长理论与我国的经济增长实践
发展经济学在不同的时期为发展中国家提出了不同的经济增长路径。早期的发展经济学家强调资本和劳动的数量对经济增长的重要性，属粗放型的经济增长路径，很符合发展中国家早期的经济发展实际，到二十世纪七八十年代以后发展经济学家特别重视研究技术、人力资本、制度等对经济增长的重要作用，属集约型的经济增长路径，很符合发展中国家经济发展到一定阶段转变经济增长方式的需要。笔者试图把发展经济学的经济增长理论与我国促进经济增长的实践结合起来说明，作为经济发展初期的手段，劳动和资本的作用在进入工业化中后期已出现递减，潜力不大，而通过技术创新、制度创新、人力资本积累等促进经济增长的潜力是巨大的，说明我国现阶段经济增长方式转变的必然性和所依靠的手段。
（一）贫困的恶性循环论与引进外资和政府投资
贫困的恶性循环论是发展经济学早期的一个关于发展中国家实现经济增长的理论，是美国经济学家纳克斯1953年在《不发达国家的资本形成问题》一书中提出来的。该理论认为发展中国家在宏观上存在着供给和需求两个循环，这两个循环相互影响，使经济增长难以实现，使发展中国家陷入贫困的境地之中不能自拔[1]。
纳克斯的贫困的恶性循环模型如下：
低购买力←低收入→低储蓄
↓ ↑ ↓
投资不足→生产率低←资本形成不足
该模型的含义是：资本缺乏造成了低水平的供给和低水平的需求，低水平的供给和低水平的需求导致发展中国家陷入贫困的恶性循环之中不能自拔。
这个理论真实地反映了发展中国家在经济发展的早期，制约经济增长的主要瓶颈是缺乏资本。有没有办法呢？有，政府集中投资和引进外资是促进本国经济增长，走出贫困的恶性循环的有效路径。
理论对实践的指导作用是巨大的，或者说发展中国家政府对资本在初期的经济增长中的重要性的认识与纳克斯的理论是一致的。改革开放以来，我国一方面大量引进外资，借助外力推动经济增长，另一方面借助政府力量进行集中投资。来自这两方面的资本对中国经济增长的作用是巨大的。著名经济学家张军在讲“从上个世纪80年代经济起飞以来，中国经济以年均8——9%的速度增长，但与此形成强烈反差的是大多数中国企业经营状况和生产率在整体上处于不断恶化的趋势之中，而且至今没有造就许多与中国经济规模和增长率相称的、具有国际竞争力的中国自己的企业。于是问题就变成：在微观经济基础上看来比较薄弱的条件下，中国经济何以保持高速增长？结论只能是中国经济高增长，主要不是靠本土企业，而是靠政府每年规模庞大的基础建设投资与外企投资”[2]。。但是主要依靠政府投资和外资的经济增长路径已经不能再继续下去了。外资在给中国经济带来增长的同时也造成了民族经济的安全隐患，这可以从外资对中国经济的总量影响和对某些行业的垄断控制进行判断。商务部测算，如果按照现在的招商引资速度，到2009年直接外资依存度，即外商直接投资占GDP比将达到50%，若按投入产出比1:1计算，一半GDP是外资企业生产的，外资反客为主，左右的我们的经济，这是非常危险的。从行业看，目前外资已在我国的一些行业形成了垄断，控制了定价权，从而控制了这些行业，造成了对消费者不利的局面。明显的是啤酒、水泥、感光材料和汽车，这是外资带来的利与弊。中国因为传统体制的惯性，政府投资主导经济增长的特点比较明显，下面以7年积极财政政策为例说明其利与蔽。
从1998——2004年7年中央政府共发行了9100亿人民币的国债，用于基础设施建设，西部大开发以及环境保护等，在有效需求不足的情况下，国债投资对拉动经济增长的贡献是功不可没的，平均每年8——9%的经济增长中大约有2%来自国债投资。但是巨大的国债造成财政安全存在隐患。国际公认的财政安全警戒线是欧盟提出的，有两个：一个是赤字警戒线，一个是债务警戒线。赤字警戒线为当年财政赤字占当年GDP3%，小于3%是安全的，债务警戒线是政府累积的债务占当年GDP60%，小于60%是安全的 [ 3 ]，，从2001年到2004年，两个警戒线都达到或突破。因此，无论从财政安全上考虑，还是从完善社会主义市场经济体制考虑，中国经济增长不能再依赖政府投资。
不仅外资和政府投资不能无限依赖，任何资本都不能作为长期的无限的经济增长手段，可以永远依赖，因为资本的边际收益是递减的，即在技术等其他条件不变的前提下，连续投入一种要素，这种连续投入的要素带来的收益增量是递减的。这是被实践证明的规律。2005年保加利亚经济学家克拉斯穆尔．佩左夫在《全球经济观察》上发表了一篇题为《中国经济的萧条风险》文章，说一个崛起的经济巨人——中国，将不可避免地陷入一次大萧条之中。他的依据是过度投资导致的低效。他的预言不一定准确，但值得重视。目前发达地区已出现了明显的资本边际收益递减现象。因此，贫困的恶性循环论是早期发展经济学的经济增长理论，适应于发展中国家经济发展的初期，无视经济发展阶段的变化，一味依赖资本就会出问题。
（二）新古典经济增长理论与发挥劳动的比较优势
新古典经济增长理论是美国经济学家索洛提出来的，比贫困的恶性循环论晚几年，也属于早期的经济增长理论，但它为发展中国家提供的经济增长路径比贫困的恶性循环论要宽。该理论认为，推动经济增长的主要因素不只是资本，还有劳动，并且劳动和资本可以相互替换，二者的比例由市场上两种要素的价格比决定[1]（P30）。即发展中国家可以发挥劳动力丰富的比较优势，选择劳动替代资本的低成本之路，实现经济增长。这无疑对劳动力丰富的中国是很有意义的。改革开放以来，我国一方面千方百计地引进外资，另一方面内资企业采用劳动替代资本，发挥劳动的比较优势，选择劳动密集型产业，走低成本、加工业为主的发展路子。低成本的劳动密集型产业道路，使中国变成了世界的加工厂，在劳动密集型产业方面，中国有许多全球之最。2004年中国成为世界第三大贸易大国，出口额为5900亿美元，其中，加工贸易占了半壁江山。但是，在繁华的背后，我们也依稀看到了比较优势的悲怆。商务部统计数字显示，出口工业创造的利润中中国只获得了8%，其余92%都归外国了 [4]。尽管如此，外国同行还是认为我们的低价商品给他们造成的实质性损害，反倾销此起彼伏，（2001年53起，2002年51起，2003年55起，2004年59起），2005年，美国和欧盟对中国纺织品联合围困。如果说反倾销还是理性的合法的行为的话，2004年在西班牙埃尔切发生的焚烧温州鞋事件已经变为了非理性的犯罪行为。没有多少利益的便宜商品却引来了国外同行的仇视，我们气愤，但我们更应该反省和深思。长期依赖劳动的比较优势，以农耕经济的心态忙于计算如何以更大量更低的价格占领地球另一端的低端货铺，却不知道这种做法越陷越深，乃至无法脱身，一旦国际经济有任何风吹草动，一旦对方不乐意，死亡的可能性就很大。日本电影《阿西们的街》说的是一个私营企业老板，在20世纪六十年代日本经济起飞的时候，他的企业为丰田、三菱、马自达等大汽车公司做配套，由于有活可做，企业渐渐放弃了技术创新，从而在不自觉中将自身导入了来样看图加工的经济中，越来越受制于大公司的价格盘剥，最后破产。这部电影对我们过度依赖劳动的比较优势是个警示。
新古典经济增长理论与贫困的恶性循环论都是发展经济学早期的经济增长理论，这两个理论提供的经济增长路径对发展中国家早期的经济发展很适用。随着经济发展阶段的变化，以及要素边际收益递减现象的出现，主要依靠增加资本和劳动的早期的粗放的经济增长路径已经走到了尽头，必须转向以技术进步为主推动的经济增长路径。
（三）技术进步的经济增长理论与购买技术和市场换技术
技术进步的经济增长理论还是索洛提出来的，库兹涅茨进行了补充和完善。在技术进步的经济增长模型中，技术是经济增长的重要因素。经济增长率=资本贡献率×资本增长率+劳动贡献率×劳动增长率+技术进步增长率 [1]（P31）。1981年获得诺贝尔经济学奖的美国经济学家库兹涅茨认为经济发展阶段越高，技术进步对经济增长的贡献越大，技术进步不会出现边际收益递减。因此，技术是现代经济增长的源泉。
我国在引进外资、增加政府投资、充分发挥劳动的比较优势时，深知技术对经济增长的重要作用。但是，一方面由于经济发展阶段的影响，劳动、资本、土地等传统的因素潜力还较大，另一方面技术研发成本很高，风险很大，因此，理论界和政府部门都倡导进口技术和市场换技术。购买技术和市场换技术的选择是理性的，但结果却是悲凉的，总体上说，付出很大、收益较小，虽然既有企业的因素，也有体制的因素。但是，它告诉我们别人的技术不能成为我们发展经济的杠杆，我们必须走自主创新的内源型的发展之路。
随着经济发展阶段的变化，传统要素的潜力越来越小，主要依靠自有技术促进经济增长已成为共识。但是，除技术以外，还可以通过制度创新、增加人力资本投资等。
（四）全要素经济增长理论与产权制度改革
全要素经济增长理论是20世纪90年代提出来的，又叫现代经济增长理论，它包含了现代几大著名经济学派的观点。其含义是经济增长除取决于劳动和资本的投入量以外，还取决于技术、制度、人力资本、知识、生产规模等。其经济增长模型为：经济增长率=资本带来的经济增长率+劳动带来的增长率+全要素经济增长率。即全要素增长率是指除资本和劳动这些传统要素以外的其他要素带来的经济增长率[1]（P32）。全要素增长率的提高反映着经济增长质量的提高，全要素增长率的高低是衡量经济增长方式转变的一个综合指标。我国以农村土地和城市公有企业为主的产权制度改革对经济增长的促进作用是举世瞩目的。
农村土地产权制度改革的路径是：土地由集体所有，集体经营，变为集体所有，以家庭为单位经营，收益在交足国家、集体的之外全归家庭所有和支配，再到家庭不仅可以长期拥有对土地的使用权，而且这种使用权可以流转，再到家庭承包经营土地全部免除税收和其他一切费用。按照产权经济学家张五常的观点，私有产权的效率是最高的，而私有产权的核心包括三个方面：使用权私有，流转权私有，受益权私有。[5]，无疑目前中国农村土地产权结构是理想的，是有利于经济发展的产权制度安排。事实也证明每一次改革都因为增加了微观经济主体的产权，从而每一个次都带来农村的巨变。下一步深化农村土地产权制度改革应主要集中在完善使用权流转，通过使用权的流转，实现规模经营，推进农业产业化，进一步提高农业经济效率，转移农村劳动力。
公有企业的产权制度改革，我们先后经历了放权让利、利改税、承包制，外商、职工、管理层收购等层层深化的改革。从经济效果看，改制后的企业总体上经济效率都明显提高，但在改制过程中也存在着少数国有、集体资产的流失现象。因此，在坚持产权制度改革方向的前提下，今后应从两个方面进行探索：如何避免公有资产的流失，以及如何改革其他经营性公有资产的产权，建立包括企业产权制度在内的现代产权制度，充分发挥产权的激励功能，实现经济增长速度和质量的提高。
二、发展经济学对我国经济增长方式转变的启示
通过第一部分分析，可以得出如下几个结论：
（一）经济增长方式从粗放型向集约型转变是经济发展到一定阶段的必然选择
不同的经济发展阶段，推动经济增长的主要因素是不同的，这就是为什么“九五”期间就提出了经济增长方式的转变，但一直没有真正付诸实践，直到现在才开始真正努力实现经济增长方式的转变。因为只要某种低成本的经济增长方式潜力还比较大，作为理性经济人的政府和企业是不会自动放弃这种经济增长方式的，因此，目前发达地区经济增长方式的转变比欠发达地区更加迫切。
（二）转变经济增长方式要更新经济增长理念
在经济学史上，库滋涅茨对经济增长下的定义是最经典的，其含义是：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类繁多的经济产品的能力的长期上升，而这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识的相应调整的基础上的”[6]。该定义包括两个重要的内容，其一是经济增长的实质，其二是经济增长需要的条件。经济增长的实质是提供经济产品的能力的长期上升，即经济增长不是单纯的供给量的增加，而是满足消费者需求的供给能力的提高，而且这种能力具有持久性，抵抗外力和不确定因素的能力较强；经济增长必备的条件是技术创新、制度创新和思想意识的进步，即经济增长表现为全要素增长率的提高。
（三）我国现阶段经济增长方式转变主要依靠科技创新、完善社会主义市场经济体制、建立现代产权制度、增加人力资本积累等
经济增长对科学技术的依赖随经济发展阶段的推进而加深。我国从总体上说处于工业化中期，一些发达地区处于工业化中期向后期过渡阶段，科学技术的作用将愈来愈显著。实践证明，自有技术是支撑微观企业和中国宏观经济增长的源泉。因此，胡锦涛同志认为“提高自主创新能力，加快技术进步是调整经济结构和转变经济增长方式的关键环节”。笔者认为，自主创新目前制约因素既不是人才，也不是物质条件，而是科技体制。因此，进行科研体制改革，建立科研为经济社会发展服务的体制是提高自主创新能力，从而通过技术促进经济增长方式转变的核心。
现代经济增长理论认为人力资本是经济增长的重要因素，中国70%的人口在农村，因此增加对农民的投资是经济可持续增长的源泉之一。舒尔茨在《改造传统农业》一书中，分析了美国200多年农业发展的历史，得出一个结论：美国农业的成功在于向农民投资，在该书中他提出了两个著名的观点；“一个受传统农业约束的人，不论土地多么肥沃，也不能生产出很多粮食，节俭和勤劳工作并不足以克服这种农业的落后性。”“发展特别是农村、农业的发展，不仅需要有实物资本的投入，更需要在农民身上的教育培训和医疗等方面的投入”[7]。。这些真知灼见对农业人口庞大的中国意义更大，如果我们不加大对农民及其子女的投资，就会导致“盲流的子女还是盲流，民工的子女还是民工”，集约式增长的后劲就不足。
参考文献：
[1] 周天勇．发展经济学教程[M]．中国财政经济出版社，2004.10
[2] 张军.中国经济强大了,为什么企业没有强大?. 解放日报[N] ．2003.10.23
[3] 杨继绳. 经济学家茶座第一辑[J]，山东人民出版社
[4]李国.自主创新任重道远. 经济日报[N].2005.4.13
[5]张五常.经济解释[M]. 商务印书馆出版社，200.9
[6]胡希宁.当代西方经济学简明教程[M].当代世界出版社,2003.4
[7]舒尔茨.改造传统农业[M]．商务印书馆出版社，1999.8
